S-FN-01-002中国共产党基层组织建设质量管理体系认证实施方案

字体大小:【 发布时间:2018-07-26 阅读次数:

  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

文件编号:

CQM/S-FN-01-002

发布日期:

20110801

修订日期:

20180725

实施日期:

20180725

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


 

1适用范围 2

2认证模式 2

3认证过程流程图 2

4认证申请的基本条件 3

5.认证程序 3

6认证的批准、拒绝、保持、扩大、缩小、暂停、恢复和撤销的条件和程序 7

7 认证证书和认证标志 13

8 获证基层党组织的信息通报 13

9 认证要求的变更 14

10 保密 14

11 申诉/投诉、争议及处理 14

12 费用 15

13 公告 15

14 附则 15

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

中国共产党基层组织建设质量管理体系认证实施方案

 

1适用范围

本方案仅适用于方圆标志认证集团有限公司(以下简称CQM)依据GB/T 19001《质量管理体系 要求》实施中国共产党基层组织建设质量管理体系(以下简称“党建QMS”)认证活动,满足第三方认证制度要求,作为提供认证服务的规范。

本方案作为《质量、环境、职业健康安全管理体系认证实施方案》的补充,《质量、环境、职业健康安全管理体系认证实施方案》中对QMS的通用要求对本方案同样适用。

本认证方案在认证双方签订合同时予以确认和采用。

注:中国共产党基层组织包括:企业、农村、机关、学校、科研院所、街道社区、社会组织和其他基层单位中设立的党的基层委员会、总支部委员会和支部委员会。方圆标志认证集团有限公司开展的党建QMS认证暂不包括对中国人民解放军和中国人民武装警察部队基层党组织建设。

 

2认证模式

CQM首先对受审核方的党建QMS进行初次审核,经过评定,确认是否批准认证;通过认证之后,在认证证书的有效期内对获证基层党组织的党建QMS进行监督,确认是否持续满足认证要求。

 

3认证过程流程图

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

4认证申请的基本条件

a) 申请认证的党组织所在基层单位应具有明确的法律地位;

b) 申请认证的党组织经上级党组织批准设立并征得上级党组织对其党建认证的同

意;

c) 申请认证的党组织按GB/T 19001标准建立了形成文件的QMS,对标准的要求没有  

删减;

d) 现场审核前已正式运行了3个月,至少已实施一次完整内审和管理评审;

e) 申请认证的党组织承诺遵守党和国家的法律、法规和其他要求,承诺始终遵守认证

的有关规定,承诺按合同约定和法律规定承担与认证有关的相关法律责任;

f) 申请认证的党组织承诺获得CQM认证后,按规定使用认证证书和认证标志,按合

同支付认证费用,按规定接受监督;

g) 申请认证的党组织承诺接受中国合格评定国家认可委员会(CNAS)安排的见证评

审并提供必要的支持。

 

5.认证程序

5.1审核准则

认证双方确认的审核依据标准为: GB/T 19001《质量管理体系  要求》。

审核准则还包括《中国共产党章程》等各类党内文件对基层党组织建设和工作的要求,受审核方所适用的方针、程序、法律法规等。

5.2认证申请

 党建认证的申请方应为基层党组织。CQM要求申请方提交一份正式的申请书,申请书及其附件包括:

a) 申请认证的党建活动范围;

b) 申请方的基本情况,包括党组织的设立、隶属关系、党员及入党积极分子人      

数、党建活动信息、所在基层单位类型等;

c) 批准申请方设立的上级党组织文件;

d) 所在基层单位的情况,包括单位名称、地址、法律地位证明文件和发展状况;

e) 上级党组织对申请方的评价,以及对其申请认证的意见;

f) 质量管理体系文件及其他相关文件;

g) 关于认证活动的限制条件(如,不宜或不便审核的相关信息等)

h) 其它有关材料。

5.3审核实施

初次认证审核分两个阶段实施,第一阶段和第二阶段现场审核。

5.3.1第一阶段审核

第一阶段审核中,审核组将通过收集受审核方质量管理体系的范围、过程及其场所等必要信息,并通过审查包括质量方针与质量目标等体系策划和外部反映来了解受审核方党建质量管理体系建立和实施的基本情况以及接受认证审核的准备程度,策划第二阶段审核的重点,并与受审核方商定第二阶段审核的安排。

如果发生任何将影响管理体系的重要变更,CQM可能将重复整个或部分第一阶段审核。第一阶段审核的结果可能导致推迟或取消第二阶段。

5.3.2第二阶段审核

 通过审核组现场审核,收集受审核方以下信息并做出结论:

a) 确认受审核方持续遵守了其质量方针、目标和程序;

b) 确认基层党组织有能力持续地履行《中国共产党章程》第三十一条和第三十二条

赋予适用于受审核方的职能和规定的基本任务,具有达到预期结果的能力。

c) 确认受审核的党建QMS符合QMS标准的所有适用要求,并且正在实现其质量方针

与目标。

如果基层党组织不能在初次认证第二阶段结束后的规定时间内按要求关闭不符合,CQM再实施一次第二阶段审核或不批准认证。

5.4多场所审核

多场所的基层党组织是指质量管理体系覆盖的基层党组织内设有上、下级党组织,且与上级党组织在同一基层单位的下级党组织设立于基层单位的多个部门;或与上级党组织不在同一基层单位的下级党组织设立于多个同类基层单位。

无论初始认证审核、监督审核或再认证审核,CQM的抽样将覆盖同一党建QMS覆盖下的各类基层单位中的各级党组织。

在可行的情况下,CQM将在一个认证周期内对多场所党组织组织的每一个场所至少进行一次审核。

5.5监督活动

5.5.1 监督活动的方式

采用现场监督审核和日常监督(如关注党内组织纪律处置情况、关注获证基层党组织相关方的信息、获证基层党组织有关信息的日常跟踪、审查获证基层党组织及其运作的说

明、要求获证基层党组织提供文件和记录等)相结合的方式。

5.5.2获证后监督审核的内容

a) 内部审核和管理评审;

b) 对上次审核中确定的不符合采取的措施;

c) 对党员或党外人士的批评、检举、控告、请求、申诉和辩护等要求的调查和处理;

d) 管理体系实施的有效性;

e) 为持续改进而策划的活动的进展;

f) 持续的运作控制;

g) 任何变更;

h) 证书和标志的使用和(或)任何其他对认证资格的引用。

获证基层党组织应识别有关限制条件,可行时提供认证机构,不可行时如实表述可公开部分。

CQM根据以上信息对获证基层党组织党建QMS进行再评价,确认其是否持续满足认证要求。

监督审核时,如认证客户没有按时关闭不符合,将可能导致认证证书的暂停或撤销。

5.5.3 监督审核的频次

 在证书有效期内,CQM须对获证基层党组织实施监督审核,监督审核应至少每个日历年(应进行再认证的年份除外)进行一次。初次认证/再认证后的第一次监督审核应在认证决定日期起12个月内进行;此后,监督审核应至少每个日历年(应进行再认证的年份除外)进行一次,且两次监督审核的时间间隔不得超过15个月。

获证基层党组织因未在规定的时间内实施监督审核而暂停认证证书的,监督审核恢复后,下次审核时间应按原计划时间计算。

若发生下述情况增加监督频次:

a) 获证基层党组织对质量管理体系进行了重大更改;

b) 有足够信息表明获证基层党组织发生了组织机构、多名成员严重违规违纪行为等影响到其认证基础的更改;

c) 获证基层党组织的组织生活出现严重问题或党内监督结果未得到处理时;

d) 其他需要考虑的情况。

5.6再认证

获证基层党组织在证书有效期满前至少三个月,提出再认证申请。再认证审核的目的是验证作为一个整体的组织质量管理体系全面的持续符合性和有效性,以及认证范围的持续相关性和适宜性。再认证审核至少应验证:

a) 体系中所有要素间有效的相互作用;

b) 运作变更后其体系整体上的有效性;

c) 证实保持体系有效性的承诺。

在对获证基层党组织的日常监督中,发现获证基层党组织出现严重影响质量管理体系运作的重大变更时,或对获证基层党组织的党内监督结果分析和其他信息表明获证基层党组织不再满足认证要求时,将安排特殊审核或与获证基层党组织商定提前安排再认证审核。

当管理体系、获证基层党组织或管理体系的运作环境(如组织机构或其所在基层单位组织结构和法律地位的变更)有重大变更时,再认证审核活动可能需要有第一阶段审核。

再认证审核时,获证基层党组织应在当前认证证书到期前接受CQM审核,并对于审核组开具的不符合在规定的时间内按要求关闭。否则,因获证基层党组织的原因导致CQM不能在原认证证书到期后6个月内作出认证决定的,再认证审核失效。

5.7 特殊审核

5.7.1 扩大认证范围

对于已获证的组织,对扩大认证范围的申请进行评审,确定能否予以扩大的决定所需的审核活动,这一工作可与监督审核同时进行。

5.7.2 提前较短时间通知的审核

为调查党内监督活动的结果、对变更做出回应或对被暂停的组织进行追踪、有投诉或有确切信息表明获证基层党组织发生严重影响其履行《中国共产党章程》赋予的职能和规定的任务时,需要在提前较短时间通知获证基层党组织后对其进行的审核。

5.8 现场审核活动实施

审核组在现场审核前与受审核方沟通,确认审核安排,说明首末次会议议程。

审核组按照审核计划中日程安排实施审核,通过查阅受审核方的文件和记录、与过程和活动的岗位人员面谈、座谈、观察党内组织活动过程和活动等适当方法,抽样收集并验证有关的信息,形成审核发现,确认不符合情况。

在审核过程中,审核组及时与受审核方沟通,通报审核进程,确认审核证据,解决分歧。当审核发现表明不能达到审核目的时,应说明理由,商定后续措施。如果需要改变审核目的和范围或终止审核时,应经审核双方同意后实施。

审核组长在现场审核结束前,与受审核方沟通现场审核的信息,请受审核方对不符合报告进行确认,并商定对不符合的后续措施的安排,确认审核结论。审核组编制审核报告并提交受审核方。

审核报告属CQM所有,如果在审核后续活动中(含CQM进行认证决定期间)有所更改,CQM将重新向受审核方提供审核报告。请受审核方妥善保管审核报告、不符合报告及其纠正材料等相应材料。

 

6认证的批准、拒绝、保持、扩大、缩小、暂停、恢复和撤销的条件和程序

6.1批准认证范围的条件和程序

6.1.1批准认证注册的条件

a) 认证申请方的申请材料真实、准确、有效;

b) 受审核方建立和实施的党建QMS符合认证标准/规范性文件要求,审核组提出推荐认证的结论意见;

c) 受审核方申请认证范围内的活动符合《中国共产党章程》等各类党内文件对基层党组织建设和工作的要求,符合受审核方所适用的方针、程序、法律法规等。

d) 审核证据表明管理评审和内部审核的安排已实施、有效,并已进行了一次覆盖QMS所有要求的完整内部审核;

e) 审核中发现的不合格在规定期限内已经采取纠正/纠正措施,经CQM验证有效;

f) 至少近一年来,受审核方申请认证范围内党组织或党员未发现重大问题;

g) 认证申请方已与CQM签署认证合同,承诺始终遵守认证的有关规定,并按照认证合同规定缴纳认证费用。

6.1.2 批准认证资格的程序

a) CQM向认证申请方提供认证有关信息的公开文件,使其知悉并理解;

b) 认证申请方向CQM正式提交认证申请书和相关附件;

c) CQM根据认证申请方申请信息进行合同评审,并已确认受理认证申请;

d) 满足6.1.1批准认证资格的条件,经CQM审定,认为认证申请方在认证范围内已满足批准认证资格的条件,同意批准认证;

e) CQM向认证申请方颁发认证证书,要求获证方按规定使用认证标志。

6.2 拒绝认证注册的条件和程序

6.2.1 拒绝认证资格的条件

a) 认证申请方信息未通过CQM的合同评审,评审为不予受理认证申请; 

b) CQM审核组现场审核结论为“不推荐认证注册”;

c) 受审核方的管理体系有重大缺陷,不符合认证标准的要求,或存在与认证范围内相关严重违法违规行为,经CQM的审定结论为不予认证注册;

d) 初次认证第二阶段后,受审核方在规定的时间内按要求关闭不符合,或未按规定接受CQM再次实施的二阶段审核;

e) 再认证审核后,受审核方在规定的时间内按要求关闭不符合(包括CQM审定提出的不符合)

f) 除以上情况外,CQM的审定结论为不予认证注册。

6.2.2 拒绝认证注册的程序

a) 符合6.2.1条件之一,经CQM评审为不予受理认证或认证受审核方的管理体系不满足批准认证资格条件; 

b) CQM向认证申请方发出《不予认证注册通知》。

6.3 保持认证资格的条件和程序

6.3.1 保持认证资格的条件

a) 获证基层党组织的组织地位持续符合上级党组织的最新要求;

b) 获证基层党组织的QMS持续符合认证标准/规范性文件要求;

c) 获证基层党组织持续遵守认证有关的规定,包括变更的规定;

d) 获证基层党组织在认证范围内的组织过程和活动持续满足适用的最新党内文件的要求,如发生不满足时及时采取有效的措施;

e) 获证基层党组织或党员于获证期间在认证范围内未发生严重的违章违纪的问题;

f) 获证基层党组织在获证期间未发生误用认证证书和认证标志,如有发生能及时有效地采取纠正和纠正措施,并将误用产生的影响降至最少程度;

g) 获证基层党组织对党内外监督结果能及时有效地处理;

h) 按时接受监督审核的;

i) 获证基层党组织能按照CQM要求向CQM通报党建QMS和重要过程变更等信息;

j) 获证基层党组织履行与CQM签署认证合同中规定的责任和义务,并按照认证合同规定缴纳认证费用。

6.3.2 保持认证资格的程序

满足6.3.1保持认证资格的条件,经CQM派出的审核组长确认和CQM审查后,认为获证基层党组织在认证范围内能持续满足保持认证资格的条件,同意保持认证资格,由CQM签发确认证书并向获证基层党组织发放。

在认证证书有效期内如有认证要求变更,获证基层党组织接受认证要求变更,并经CQM验证在认证范围内管理体系满足变更的要求,可保持认证资格。

6.4 扩大认证范围的条件和程序

6.4.1 扩大认证范围的条件

a) 获证基层党组织保持认证资格;

b) 获证基层党组织申请扩大认证范围在其所在的基层组织地位文件规定的范围内;

c) 获证基层党组织的QMS覆盖申请扩大的认证范围,并符合认证标准/规范性文件要求;

d) 获证基层党组织按照认证规定缴纳补充认证费用。

6.4.2 扩大认证范围的程序

a) 获证基层党组织向CQM正式提交扩大认证范围的申请和相关附件;

b) 满足6.4.1扩大认证范围的条件,经CQM审核、审定,认为获证基层党组织在申请扩大认证范围内已满足批准认证资格的条件,同意批准扩大认证范围,总经理签署换发认证证书或附件,但认证证书的注册号和有效期保持不变。

6.5 缩小认证范围的条件和程序

6.5.1 缩小认证范围的条件

a) 组织的认证范围内部分活动和其组成部分等不再符合认证标准/规范性文件和其他附加要求;

b) 获证基层党组织不愿再继续保持认证范围内的部分组成部分等认证资格。

6.5.2 缩小认证范围的程序

a) 获证基层党组织向CQM正式提交缩小认证范围的申请,或CQM提出缩小获证基层党组织认证范围的建议,并提供理由和证据,或CQM的审定意见和日常监督结果也可作为认证范围缩小的信息来源和理由,经认证双方沟通后达成一致意见;

b) CQM审定,认为获证基层党组织在申请缩小认证范围不会对仍保持的认证范围产生影响,同意批准缩小认证范围,收回原认证证书,换发认证证书或附件,认证证书的注册号和有效期保持不变;

c) 需要时,获证基层党组织与CQM修订认证合同。

6.6 变更认证信息条件和程序

6.6.1更新认证信息的条件

在认证证书有效内,基层党组织因信息发生变更,导致与认证证书信息不一致时,应予以更新。

6.6.2 更新认证信息的程序

a) 获证基层党组织向CQM正式提交更新认证信息的申请和相关附件;

b) CQM审核、审定,认为获证基层党组织满足更新认证信息的条件,同意批准认证信息变更,换发认证证书或附件,认证证书有效期保持不变。

6.7 暂停认证资格的条件和程序

6.7.1 暂停认证资格的条件

a) 获证基层党组织未能在规定的期限内接受监督审核的;

b) 获证基层党组织在监督审核中发现的不合格未能在规定期限内采取纠正/纠正措施或措施无效的;

c) 获证基层党组织的党建QMS发生重大变更,不能持续符合认证标准/规范性文件要求的;

d) 获证基层党组织未按照认证要求的变更作出相应调整,或调整不满足变更要求的;

e) 获证基层党组织于获证期间在认证范围内发生重大问题,尚未采取补救措施的;

f) 获证基层党组织在获证期间发生误用认证证书和认证标志,尚未能及时有效地采取纠正和纠正措施,以将产生的影响降至最小程度的;

g) 获证基层党组织对党内外监督结果未有效地处理的;

获证基层党组织或党员于获证期间在认证范围内发生严重的违章违纪的问题;

h) 获证基层党组织未履行与CQM签署认证合同中规定的责任和义务,并对保持认证资格产生重大影响的,或未按照认证合同规定缴纳认证费用的;

i) 获证基层党组织与CQM双方同意在一定时间内暂停全部或部分认证范围的认证资格的情况;

j) 其他需要暂停认证资格的。

6.7.2 暂停认证资格的程序

a) CQM提出对获证基层党组织暂停全部或部分认证范围内认证资格的建议,并提供理由和证据;

b) 必要时,CQM与获证基层党组织沟通,核实证据;

c) CQM审定,认为获证基层党组织在认证范围内全部或部分不再持续满足认证要求,但仍然有可能在短期内采取纠正措施的,同意批准暂停全部或部分认证范围的认证资格,并确定暂停期限,向获证基层党组织颁发认证处置决定通知书,并公告;

d) 获证基层党组织按照《管理体系认证证书和认证标志、认可标识使用规则停止使用认证证书和认证标志。

6.8 恢复认证资格的条件和程序

6.8.1 恢复认证资格的条件

获证基层党组织已针对暂停认证资格的原因采取了有效的纠正措施,产生原因已经消除,认证资格的恢复符合相关的认证要求,同时已证实在暂停期内没有使用、引用认证资格(如广告宣传)和使用认证标志。

6.8.2 恢复认证资格的程序

a) 在确定的认证资格暂停限期结束前,根据暂停原因,获证基层党组织在规定期限内向CQM审核管理部门提出恢复认证资格的《恢复使用认证证书和认证标志的申请书》,并附相关纠正措施和有效性验证材料;

b) CQM审定,确认获证基层党组织在暂停认证资格的认证范围内已恢复符合相关的认证要求,作出同意恢复认证资格的审定结论,总经理签发《恢复使用认证证书和标志的通知》。

6.9 撤销认证资格的条件和程序

6.9.1 撤销认证资格的条件

a) 获证基层党组织的组织地位不再符合上级党组织的最新要求;

b) 获证基层党组织在认证范围内的党建QMS发生重大变更,未向CQM通报,并在短期内无法满足认证要求的;

c) 获证基层党组织体制变更后原党建QMS已不再适宜的;

d) 获证基层党组织出现严重问题,在短期内无法恢复符合性的;

e) 获证基层党组织不按相关规定正确引用和宣传获得的认证信息,造成严重影响或后果,或者认证机构已要求其纠正但超过2个月仍未纠正;

f) 获证基层党组织在获证期间发生大量误用认证证书和认证标志,并未能及时有效地采取纠正和纠正措施,造成严重影响的;

g) 获证基层党组织对党内外监督结果不做处理的;

h) 获证基层党组织单方面宣布不履行与CQM签署认证合同中规定的责任和义务的,或拖缴认证费用,并催缴无效的;

i) 获证基层党组织被暂停认证资格后,未能在规定的期限内采取有效的纠正措施,或未申请恢复认证资格的;

j) 经核实获证基层党组织提供虚假信息,且影响了审核、认证决定的有效性的;

k) 审核未通过;

l) 因换发新证而撤销旧证书;

m) 获证基层党组织拒绝配合认证监管部门实施的监督检查,或者对有关事项的询问和调查提供了虚假材料或信息;

n) 拒绝接受国家行政主管部门监督抽查;

o) 获证基层党组织更换认证机构的(未书面告知CQM的);

p) 主动放弃认证;

q) 其他需要撤销认证资格的情况。

6.9.2 撤销认证资格的程序

CQM核实与审定,确认基层党组织在认证范围内的党建QMS不再满足认证要求,作出同意撤销认证资格的审定结论,发放《认证处置决定通知书》并公告,基层党组织不得再使用认证证书和认证标志。

 

7 认证证书和认证标志

7.1 认证证书

初次认证认证证书有效期最长为3年。再认证的认证证书有效期不超过最近一次有效认证证书截止期再加3年但再认证的认证证书有效期最长不超过42个月

通常情况下,获证基层党组织应在当前认证证书截止期前至少3个月接受再认证审核或已做好接受再认证审核的准备。否则,因获证基层党组织接受再认证审核时间过晚或因不符合的关闭导致CQM的认证决定无法在原认证证书到期前作出时,再认证证书有效期将不足3年。

根据CNAS认可的国际互认情况,国内此类型证书不得使用IAF国际互认标识。

7. 2 认证标志

 

 

 

    GB/T19001    

    认证注册号

7.3 认证证书和认证标志的使用

获证基层党组织应建立认证证书和认证标志的使用方案,获证后按照《管理体系认证证书和认证标志、认可标识使用规则正确使用认证证书和认证标志。

7.4 对认证证书和认证标志的误用的处理

获证基层党组织误用认证证书和认证标志,可能导致认证资格的暂停或撤销。误用认证证书和标志的类型及对误用认证证书和标志的处理见《管理体系认证证书和认证标志、认可标识使用规则中规定。

获证基层党组织一旦发现误用认证证书或认证标志,应立即采取纠正措施,并报告CQM。

 

8 获证基层党组织的信息通报

获证基层党组织应建立向CQM通报最新信息的程序,并及时通报党建工作的重大问题及组织变更的各种信息等。

 

9 认证要求的变更

9.1 认证要求变更的条件

a) 获证基层党组织保持认证资格有效;

b) 认证要求变更应在规定的时间前完成;

c) 申请认证要求变更的获证基层党组织应提交认证要求变更需求申请,提交按新的认证要求进行体系调整的证据;

d) 获证基层党组织的管理体系已满足新的认证要求,且已正常运行。

9.2 认证要求变更的程序

a) 在认证要求变更转换期结束前,获证基层党组织向CQM提出认证要求变更申请;提出申请日期宜在转换期截止前至少90天;

b) CQM通过对获证基层党组织实施年度监督审核或再认证审核,或应获证基层党组织要求安排的认证要求变更的专项审核,评审调整后的管理体系对认证要求的符合性、适宜性和有效性;

CQM审定,认为获证基层党组织已满足批准认证资格的条件,同意批准认证范围,换发认证证书或附件,收回原证书,认证证书的注册号和有效期保持不变。

 

10 保密

CQM承诺为认证组织保密(提前告知认证组织的需公开信息除外)。对认证组织的保密信息如需公开或向第三方提供时,应将拟提供的信息提前通知认证组织(法律限制除外)。

如有证据表明,CQM因认证接触受审核方的组织秘密,而泄露给第三者(法律规定除外),承担相应法律责任。

 

11 申诉/投诉、争议及处理

CQM或审核人员违反国家认证法律、法规、认可机构有关规定、缺乏公正性及对认证的评价结果等有异议时,可以向CQM提出申诉、投诉。

CQM将在30日内答复处理情况。

CQM申诉/投诉和争议的处理有异议时可向中国合格评定国家认可委员会、中国国家认证认可监督管理委员会等有关部门进一步投诉。

12 费用

实施本方案的费用,按CQM《管理体系认证收费管理规则》执行。

 

13 公告

对获得认证、暂停、撤销或注销的基层党组织,在CQM网站上公布。

 

14 附则

CQM在本机构党组织(方圆党支部)的领导(引导)与参与下加强党建认证能力的建设,包括认证制度的运作方针、政策和程序的制定,质量管理体系在基层党建中应用的理论与实践研究,认证人员的队伍建设等,听取党组织对党建认证有效性提出的意见和建议,并接受党组织对党建认证工作的监督与指导。

本方案由CQM负责解释。

 

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